序号

項目名(míng)稱

實施機關

設定依據

1

證券公(gōng)司審批

證監會

《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)證券法》

2

外商(shāng)投資企業審批

商(shāng)務(wù)部、國(guó)務(wù)院授權的部門或地方人民(mín)政府

《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)中(zhōng)外合資經營企業法》
《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)中(zhōng)外合作(zuò)經營企業法》
《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)台灣同胞投資保護法》
《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)外資企業法》
《中(zhōng)外合資經營企業法實施條例》（國(guó)務(wù)院令第311号）
《外資企業法實施細則》（國(guó)務(wù)院令第301号）
《台灣同胞投資保護法實施細則》（國(guó)務(wù)院令第274号）
《國(guó)務(wù)院關于鼓勵華僑和香港澳門同胞投資的規定》（國(guó)務(wù)院令第64号）
《中(zhōng)外合作(zuò)經營企業法實施細則》（對外貿易經濟合作(zuò)部令1995年第6号）

3

外資銀行營業性機構及其分(fēn)支機構審批

銀監會

《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)銀行業監督管理(lǐ)法》
《外資銀行管理(lǐ)條例》（國(guó)務(wù)院令第478号）

4

中(zhōng)資銀行業金融機構及其分(fēn)支機構審批

銀監會

《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)銀行業監督管理(lǐ)法》
《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)商(shāng)業銀行法》

5

非銀行金融機構（分(fēn)支機構）審批

銀監會

《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)銀行業監督管理(lǐ)法》
《金融資産(chǎn)管理(lǐ)公(gōng)司條例》（國(guó)務(wù)院令第297号）

6

期貨交易場所審批

證監會

《期貨交易管理(lǐ)條例》（國(guó)務(wù)院令第627号）

7

證券交易所審批

證監會

《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)證券法》

8

保險公(gōng)司及其分(fēn)支機構審批

保監會

《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)保險法》

9

使用(yòng)“交易所”、“交易中(zhōng)心”字樣的交易場所審批

國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院金融管理(lǐ)部門、省級人民(mín)政府

《國(guó)務(wù)院關于清理(lǐ)整頓各類交易場所切實防範金融風險的決定》（國(guó)發〔2011〕38号）

10

從事保險、信貸、黃金等金融産(chǎn)品交易的交易場所審批

國(guó)務(wù)院相關金融管理(lǐ)部門

《國(guó)務(wù)院關于清理(lǐ)整頓各類交易場所切實防範金融風險的決定》（國(guó)發〔2011〕38号）

11

期貨公(gōng)司合并、分(fēn)立、解散或者破産(chǎn)、變更業務(wù)範圍、變更注冊資本且調整股權結構、新(xīn)增持有(yǒu)5%以上股權的股東或者控股股東發生變化審批

證監會

《期貨交易管理(lǐ)條例》（國(guó)務(wù)院令第627）